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《中级经济基础》预习辅导:第十二章(10)

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来源:中级经济师 编辑:ccc 发布时间:2020-04-01

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三、国债制度 $lesson$

国债制度是国家为了管理国债的发行、偿还和交易,调节经济活动,以法律和政策形式所确立的一系列的准则和规范。

国债制度一般由发行制度、偿还制度和市场交易制度构成。

1.国债发行制度

国债发行制度是关于国债发行、企业和个人认购事项的原则与安排的规定。国债发行制度由国债发行条件和国债发行方式构成。

(1)国债发行条件包括国债种类、发行日期、发行权限、发行对象等。

决定发行条件的关键是国债的发行方式。

(2)国债发行方式主要有公募招标方式、承购包销方式、直接发售方式和“随买”方式。

①公募招标方式:一种在金融市场上通过公开投标、招标确定发行条件来进行国债推销的一种方式。

特点:发行对象是多数投资者。谁是最终投资者事先是不确定的,是一种市场机制发行方式。

②承购包销方式:通过和一组银行或金融机构签订承销合同所体现的权利义务关系,实现国债销售任务的方式。

特点:发行人和承销人之间的权利义务关系是通过承销合同确立的;

承销人向投资人分销不出去的部分,由承销人自己认购,一旦签订了撤销合同,发行过程就结束了。

③直接发行方式:国债发行人不委托专门的证券发行机构而是亲自向投资者推销国债。

特点:债券发行人直接与发行对象见面,有特定的发行对象,个人投资者不得以此方式认购国债。优点是可以降低举债成本,便于了解投资者的投资要求和投资意向;缺点是给发行单位带来相当大工作量。

④随买发行方式:是政府债务管理者用来向小投资人发行不可上市国债的一种方式

【例题28―07、08年单选】在国债发行制度中,决定国债发行条件的关键是国债的(  )。

A.发行数额 B.票面金额C.流动性 D.发行方式

【例题29:单选】通过和一组银行或金融机构签订承销合同所体现的权利义务关系,实现国债销售任务的国债发行方式是( )

A.公募招标方式

B.承购包销方式

C.直接发售方式

D.“随买”方式

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